选择题:
1、依据《证券投资基金法》的规定,下列各项中( )不是基金管理人职责终止的事由。
A.被依法取消基金管理资格
B.基金管理人风险控制管理不合规,被证监会予以监管
C.被基金份额持有人大会解任
D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
2、狭义的基金监管专指( )依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
A.政府基金监管机构
B.基金管理人员
C.基金行业自律组织
D.基金机构内部监督部门
3、当基金管理人主要股东净资产低于实收资本的( ),按照规定不能成为基金管理公司实际控制人。
A.60%
B.50%
C.40%
D.80%
4、关于基金监管目标,下列说话错误的是( )
A.保护投资者利益
B.保证市场的公平、效率与透明
C.消除系统风险
D.推动基金业的规范发展
5、( )是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
A.基金行业自律
B.政府基金监管
C.社会力量监督
D.基金机构内控
【参考答案】
1.B【弘新解析】依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人职责终止的事由包括:①被依法取消基金管理资格;②被基金份额持有人大会解任;③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;④基金合同约定的其他情形。
2.A【弘新解析】狭义的基金监管专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
3.B【弘新解析】根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》,股东净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%,不能成为基金管理公司实际控制人。
4.C【弘新解析】基金监管可降低系统风险,但不能消除系统风险。故此本题答案为C。
5.B
(责任编辑:张老师)
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