400-616-3696/0371-55198999

 当前位置:首页 > 考试题库 > 基金法律法规 > 模拟题 > 正文

2017年基金从业《法律法规》备考模拟题(四)

2017-03-10 11:15:45 弘新教育 来源:弘新教育

  >>>期货从业考试交流群 347652127——>点击加群

  >>>银行从业资格考试B 317465146——>点击加群

  >>>基金从业考试交流群 254978115——>点击加群

  选择题:

  1、依据《证券投资基金法》的规定,下列各项中( )不是基金管理人职责终止的事由。

  A.被依法取消基金管理资格

  B.基金管理人风险控制管理不合规,被证监会予以监管

  C.被基金份额持有人大会解任

  D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

  2、狭义的基金监管专指( )依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

  A.政府基金监管机构

  B.基金管理人员

  C.基金行业自律组织

  D.基金机构内部监督部门

  3、当基金管理人主要股东净资产低于实收资本的( ),按照规定不能成为基金管理公司实际控制人。

  A.60%

  B.50%

  C.40%

  D.80%

  4、关于基金监管目标,下列说话错误的是(  )

  A.保护投资者利益

  B.保证市场的公平、效率与透明

  C.消除系统风险

  D.推动基金业的规范发展

  5、(  )是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

  A.基金行业自律

  B.政府基金监管

  C.社会力量监督

  D.基金机构内控

  【参考答案】

  1.B【弘新解析】依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人职责终止的事由包括:①被依法取消基金管理资格;②被基金份额持有人大会解任;③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;④基金合同约定的其他情形。

  2.A【弘新解析】狭义的基金监管专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

  3.B【弘新解析】根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》,股东净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%,不能成为基金管理公司实际控制人。

  4.C【弘新解析】基金监管可降低系统风险,但不能消除系统风险。故此本题答案为C。

  5.B

  (责任编辑:张老师)

  相关推荐:

  2017年基金从业《法律法规》备考模拟题(三)

  2017年基金从业《法律法规》备考模拟题(二)

  2017年基金从业《法律法规》备考模拟答案及解析(一)

  2017年基金从业《法律法规》备考模拟(一)