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2017年基金从业《法律法规》备考模拟题(0314)

2017-03-14 11:13:06 弘新教育 来源:弘新教育

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  选择题:

  1、关于契约型基金和公司型基金,以下说法不正确的是( )。

  A.契约型基金不具有法人资格,公司型基金具有法人资格

  B.契约型基金投资者可通过持有人大会发表意见,持有人大会与公司型基金的股东大会赋予基金持有者相同的权利

  C.契约型基金依据基金合同营运基金,公司型基金依据投资公司章程营运基金

  D.公司型基金法律关系明确清晰,监督约束机制较为完善,而契约型基金在设立上更为简单易行

  2、基金、储蓄存款、股票、债券四种金融工具的风险比较,正确的说法是( )。

  A.基金最大,债券最小

  B.股票最大,债券最小

  C.股票最大,储蓄存款最小

  D.基金最大,储蓄存款最小

  3、证券投资基金的特点不包括(  )

  A.集合理财

  B.分散风险

  C.收益稳定

  D.专业管理

  4、与其他金融工具相比,基金是一种(  )的投资品种。

  A.高风险,高收益

  B.低风险、低收益

  C.风险相对适中、收益相对稳健

  D.基本没有风险

  5、一般来说,通过发行股票筹集的资金主要投向(  )。

  A.期货市场

  B.银行存款

  C.实业领域

  D.有价证券

  【参考答案】

  1、B【弘新解析】契约型基金投资者尽管也可以通过持有人大会发表意见,但与公司型基金的股东大会相比,契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小。

  2、C【弘新解析】一般而言,风险从大到小排列依次为:股票、基金、债券、储蓄存款。

  3、C【弘新解析】证券投资基金的特点包括;1 集合理财,专业管理;2 组合投资,分散风险;3利益共享 ,风险共担; 4严格管理,信息透明;5独立托管,保障安全。

  4、C

  5、C【弘新解析】 ①股票和债券是直接投资工具,筹集的资金主要投向实业领域;②基金是一种间接投资工具,所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。

  (责任编辑:张老师)

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