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2016基金从业《法律法规》知识点:信息披露合规性风险

2016-06-03 14:40:57 弘新教育 来源:弘新教育

  由于基金管理人在资本市场的特殊地位,其相关信息可能对市场造成较大的影响,妨碍市场公平交易原则,所以,基金管理人一般要求按照相关规定披露信息。

  基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚和声誉损失的风险。

  根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施包括:

  (1)建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。

  (2)信息披露前应经过必要的合规性审查。

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