400-616-3696/0371-55198999

 当前位置:首页 > 备考资料 > 考试资料 > 基金法律法规 > 正文

2016基金从业《法律法规》知识点:合规审核

2016-06-01 10:34:29 弘新教育 来源:弘新教育

  合规审核是基金管理人的内部合规管理活动,随着基金行业合规要求的不断加强,基金行业合规审核越来越必要,其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。

  一般来说,基金管理人的合规审核包含三个程序:

  (一)制定合规审核机制

  (二)合规审核调查

  (三)合规审核评价

  相关推荐:

  全国基金从业资格考试信息网