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2016基金法律法规、职业道德与业务规范真题及参考答案(名师解析)6

2016-05-19 09:44:13 弘新教育 来源:弘新教育

  参考答案及解析

  51.A【弘新解析】基金职业道德中的守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范,积极配合监管,主动向监管机构提供违法违规的线索,举报违法违规的行为。

  52.C【弘新解析】诚实守信是基金职业道德的核心规范。基金行业的本质是资产管理行业,投资人的信心和信任是支撑基金市场存续和基金行业发展的基础。而诚实守信又是赢得投资人信心和信任的基本要素,可谓基金市场和基金行业“无信不立”。

  53.A【弘新解析】内幕交易和操纵市场行为,违反证券市场公开、公平、公正的原则,破坏证券市场的诚信和秩序,损害投资者合法权益,社会危害性极大。

  54.D【弘新解析】D选项的正确描述应为“基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续。”

  55.C【弘新解析】内幕信息的构成要素有三:一是来源可靠的信息;二是“重要”的信息,即该信息对于证券价格的影响明确;三是“非公开”的信息。

  56.C【弘新解析】基金职业道德规范是基金职业道德修养的具体内容。故D项错误。

  57.B【弘新解析】基金募集发售的工作内容有:发售基金;公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件;资金存入专门账户。

  58.B【弘新解析】目前,我国只有深圳证券交易所开办场内认购分级基金份额。

  59.B【弘新解析】常规基金产品按照简易程序申请注册,注册审查时间原则上不超过20个工作日。

  60.A【弘新解析】净认购金额=认购金额/(1+认购费率)=10000/(1+1.2%)=9881.42(元);认购份额=(净认购金额+认购利息)/5金份额面值=(9881.42+3)/1=9884.42(份)。

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