400-616-3696/0371-55198999

 当前位置:首页 > 考试题库 > 基金法律法规 > 真题 > 正文

2016基金法律法规、职业道德与业务规范真题及参考答案(名师解析)9

2016-05-19 09:59:21 弘新教育 来源:弘新教育

  81.将风险不同的金融产品提供给具有相应风险承受能力的投资者是(  )原则的体现。

  A.共同对手方 B.投资者适当性

  C.货银对付 D.基金份额持有人利益优先

  82.如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过(  )人,就构成了公开募集基金。

  A.100 B.200 C.300 D.500

  83.代表基金份额(  )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的,则该部分基金份额持有人有权自行召集。

  A.5% B.10% C.15% D.20%

  84.职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德,具有(  )更强的特征。

  A.规范性 B.强制性 C.连续性 D.具体性

  85.基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当(  ),并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的未来业绩。

  A.公平、公开、公正 B.客观、全面、准确

  C.及时、认真、高效 D.认真、准确、客观

  86.下列不属于欺诈客户的是(  )。

  I.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险

  Ⅱ.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符合,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏

  Ⅲ.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料

  Ⅳ.基金从业人员向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

  A.I、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  87.就客户利益优先的要求而言,下列关于基金从业人员应当遵守的规则的说法中,不正确的是(  )。

  A.不得从事与投资人利益相冲突的业务

  B.应当采取合理的措施避免与投资者发生利益冲突

  C.不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额

  D.在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,应以自身利益优先,并及时向所在机构报告

  88.专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面,其中不包括(  )。

  A.持证上岗 B.公平对待客户

  C.持续学习 D.审慎开展执业活动

  89.基金职业道德教育的主要内容包括(  )。

  A.正确树立基金职业道德观念

  B.领会基金职业道德规范

  C.落实基金职业道德教育

  D.灌输基金职业道德规范

  90.开放式基金在基金份额认购上的收费模式为(  )。

  A.网上发售模式 B.网下发售模式

  C.前端和后端收费模式 D.中端收费模式

< 上一页 1 2 下一页