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2016基金法律法规、职业道德与业务规范真题及参考答案(名师解析)8

2016-05-19 09:53:53 弘新教育 来源:弘新教育

  71.中国证监会在调查重大证券违法行为时,可限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过(  )个交易日;案情复杂的,可以延长(  )个交易日。

  A.7:12 B.12;12 C.15:15 D.12;24

  72.(  )是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。

  A.证券交易所 B.证券业协会

  C.中国证监会 D.基金业协会

  73.基金经理任职应具备的条件不包括(  )。

  A.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

  B.具有3年以上证券投资管理经历

  C.没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形

  D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

  74.基金监管职责分工的总体要求不包括(  )。

  A.职责清晰 B.分工明确 C.适时适度 D.反应快速

  75.(  )是证券投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人。

  A.中国证监会 B.中国银监会

  C.基金业协会 D.中国证券业协会

  76.基金管理人的从业人员不包括基金管理人的(  )。

  A.董事 B.监事

  C.咨询服务人员 D.投资管理人员

  77.基金托管人职责终止的情形不包括(  )。

  A.被依法取消基金托管资格

  B.被基金份额持有人大会解任

  C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

  D.被依法取消基金管理资格

  78.基金管理人本人、配偶、利害关系人进行证券投资,不得与(  )发生冲突。

  A.基金托管人 B.基金管理人

  C.基金份额持有人 D.基金销售机构

  79.公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括(  )。

  A.个人所负债务数额较大,到期未清偿的

  B.被基金份额持有人大会解任

  C.被依法取消基金管理资格

  D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

  80.基金财产应当用于的投资或活动包括(  )。

  A.上市交易的股票 B.承销证券

  C.从事承担无限责任的投资 D.向基金管理人、基金托管人出资

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