1.下列关于基金监管的叙述中，正确的是(　　)。

　　A.市场不是万能的，因此，政府干预的越多，监管越严就越有效

　　B.政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性

　　C.基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿

　　D.保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉

　　2.下列属于部门规章和规范性文件的是(　　)。

　　A.《基金经理注册登记规则》

　　B.《证券投资基金管理公司管理办法》

　　C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

　　D.《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》

　　3.基金业协会的执行机构为(　　)。

　　A.理事会 B.董事会 C.监事会 D.会员大会

　　4.下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是(　　)。

　　A.中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查，做出批准或者不予批准的决定

　　B.管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　C.未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司

　　D.基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准

　　5.证券基金机构监管部主要负责(　　)。

　　A.制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权

　　B.办理基金备案

　　C.全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管

　　D.指导和监督基金业协会的活动

　　6.公开募集基金的基金管理人的董事未能勤勉尽责，致使基金管理人存在重大违法违规行为的，中国证监会可以(　　)。

　　A.整顿 B.接管 C.限制令 D.责令更换

　　7.基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报(　　)备案。

　　A.证券业协会 B.中国证监会

　　C.基金业协会 D.中国银监会

　　8.根据《证券投资基金法》的规定，不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形包括(　　)。

　　I.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的

　　Ⅱ.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照未逾3年的

　　Ⅲ.个人所负债务数额较大，到期未清偿的

　　Ⅳ.法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员

　　A.I、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ

　　9.设立基金管理公司，拟任的高级管理人员、业务人员不少于(　　)人。

　　A.15 B.20 C.30 D.40

　　10.公开募集基金管理人违法违规，逾期未改正的，证监会可采取的措施不包括(　　)。

　　A.限制业务活动

　　B.限制分配红利

　　C.宣告破产

　　D.限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利