400-616-3696/0371-55198999

 当前位置:首页 > 考试题库 > 基金法律法规 > 真题 > 正文

2016基金法律法规、职业道德与业务规范真题及参考答案(名师解析)7

2016-05-19 09:48:45 弘新教育 来源:弘新教育

  61.下列不属于封闭式基金认购特点的是(  )。

  A.发售方式为网上发售和网下发售

  B.认购价格按1.00元募集,外加券商自行按认购费率收取的认购费

  C.在资金账户存入足够资金

  D.认购方式为现金认购和证券认购

  62.办理资金账户不需要持(  )证件。

  A.本人身份证 B.股票账户卡

  C.基金账户卡 D.学历证明

  63.下列关于ETF份额的说法中,错误的是(  )。

  A.ETF基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响

  B.在发生暂停申购和赎回的情形之一时,基金的申购和赎回不会同时暂停

  C.ETF份额折算的登记是由基金管理人办理

  D.ETF份额折算时,持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化

  64.ETF份额自基金合同生效日后不超过(  )个月的时间起开始办理赎回。

  A.3 B.5 C.6 D.9

  65.下列关于分级基金份额上市交易的叙述中,错误的是(  )。

  A.分开募集的分级基金仅以子代码上市交易,母基金既不上市也不中购、赎回

  B.目前我国发行的合并募集分级基金,通常是子份额上市交易,基础份额仅进行申购和赎回,不上市交易

  C.合并募集的分级基金募集完成后,通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额

  D.分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则

  66.下列关于ETF申购与赎回的说法中,错误的是(  )。

  A.ETF的申购和赎回程序为提出一确认与通知一清算交收与登记

  B.ETF的申购和赎回坚持三项原则

  C.ETF的申购和赎回中,场外交付现金对价赎回按0.2%的标准收取佣金

  D.ETF的申购和赎回的场所为参与券商或参与券商提供的其他方式

  67.货币市场基金的赎回资金一般(  )日即可从基金的银行存款账户划出。

  A.T+2 B.T+3 C.T+1 D.T

  68.自2012年起,分开募集的分级基金,B类份额单笔认购/申购金额不得低于(  )万元。

  A.5 B.3 C.2 D.1

  69.下列关于基金监管特征的叙述中,不正确的是(  )。

  A.监管内容具有全面性 B.监管对象具有广泛性

  C.监管时间具有间断性 D.监管主体及其权限具有法定性

  70.我国基金监管活动的主要依据是(  )以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列的部门规章、规范性文件和自律规则。

  A.《基金管理公司管理办法》 B.《证券投资基金法》

  C.《基金运作管理办法》 D.《证券法》

< 上一页 1 2 下一页