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2016基金法律法规、职业道德与业务规范真题及参考答案(名师解析)7

2016-05-19 09:48:45 弘新教育 来源:弘新教育

  参考答案及解析

  61.D【弘新解析】认购方式为现金认购和证券认购的是ETF份额认购。

  62.D【弘新解析】办理资金账户需持本人身份证和已经办理的股票账户卡或基金账户卡,到证券经营机构办理。

  63.B【弘新解析】在发生暂停申购和赎回的情形之一时,基金的申购和赎回可能同时暂停。在暂停申购和赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购和赎回业务的办理,并予以公告。

  64.A【弘新解析】在基金份额折算日之后可开始办理申购ETF基金。自基金合同生效日后不超过3个月的时间起开始办理赎回。

  65.D【弘新解析】分级基金上市遵循证券交易所相关上市条件和交易规则。

  66.C【弘新解析】ETF的申购和赎回中,场内交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价,场外交付现金对价赎回按0.5%的标准收取佣金。故C项错误。

  67.C【弘新解析】货币市场基金的赎回资金划付比其他基金更快一些,一般T+1日即可从基金的银行存款账户划出,最快可在划出当天到达投资者资金账户。

  68.A【弘新解析】自2012年起,新募集的分级基金要求设定单笔认购/申购的下限:合并募集的分级基金,单笔认购/申购金额不得低于5万元;分开募集的分级基金,B类份额单笔认购/申购金额不得低于5万元。

  69.C【弘新解析】基金监管的特征有:监管内容具有全面性;监管对象具有广泛性;监管时间具有连续性;监管主体及其权限具有法定性;监管活动具有强制性。

  70.B【弘新解析】我国基金监管活动的主要依据是《证券投资基金法》以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列的部门规章、规范性文件和自律规则。

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