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2016基金法律法规、职业道德与业务规范真题及参考答案(名师解析)10

2016-05-19 10:02:48 弘新教育 来源:弘新教育

  91.根据《证券投资基金法》的要求,中国证监会应当自受理基金募集申请之日起(  )内做出注册或者不予注册的决定。

  A.7日 B.15日 C.3个月 D.6个月

  92.开放式基金中的股票基金,在前端收费模式下,根据认购金额设置不同的费率标准,一般最高不超过(  )。

  A.1% B.1.5% C.0.5% D.2%

  93.对其他非常规基金产品,按照普通程序注册,注册审查时间不超过(  )。

  A.3个月 B.4个月 C.5个月 D.6个月

  94.一般来说,封闭式基金的交易时间为每周一至周五的(  )。

  A.全天

  B.每天8:00~11:00,13:00~15:00

  C.每天9:30~11:30,13:00~15:00

  D.每天9:00~12:00,13:00~15:00

  95.下列不属于QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回相同点的是(  )。

  A.申购与赎回渠道 B.申购和赎回的开放时间

  C.申购和赎回的原则与程序 D.拒绝或暂停申购的情形

  96.假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF,基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元,折算前的基金份额总额为3013057000份,当日标的指数收盘值为966.45元,请问其折算比例是(  )。

  A.1.06384925 B.1.07384395

  C.0.92786407 D.0.92765293

  97.下列关于开放式分级基金份额申购和赎回的叙述中,错误的是(  )。

  A.开放式分级基金份额的申购和赎回包括场内和场外两种方式

  B.目前我国发行的合并募集的分级基金,通常只能以母基金代码进行申购和赎回

  C.开放式分级基金份额的场内、场外申购和赎回遵循LOF的原则和流程

  D.合并募集的分级基金,单笔认购金额不得低于10万元

  98.下列说法中错误的是(  )。

  A.替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1+现金替代溢价比例)

  B.ETF基金申报价格最小变动单位为0.001元

  C.ETF建仓期不超过2个月

  D.开放式基金在T+1日办理登记

  99.下列关于基金申购和赎回的资金结算的说法中,错误的是(  )。

  A.资金结算分清算和交收两个环节

  B.清算是按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为

  C.交收是基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付,从而完成整个交易过程

  D.资金清算是注册登记机构为明确所有的投资者申购和赎回数据信息而进行的

  100.假定某投资者在T日赎回1000份基金份额,持有时间为半年,对应的赎回费率为0.5%,该H基金份额净值为1.50元,则其获得的净赎回金额为(  )元。

  A.1492.5 B.1493 C.1495 D.1500

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